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发布时间:2023-11-06 20:06:28

[不定项选择]某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告
A. 公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发
B. 公司监事王某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕
C. 公司董事李某辞职
D. 公司董事会的决议被撤销

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[多项选择]某公司申请股票上市交易,被核准,发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告( )
A. 公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发
B. 公司监事王某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕
C. 公司董事李某辞职
D. 公司董事会的决议被撤销
[不定项选择]某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:
A. 公司应当承担赔偿责任
B. 公司的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员应当承担无过错责任,与公司一起承担连带责任
C. 公司的实际控制人应当承担过错推定责任
D. 公司的控股股东应当承担过错推定责任
[不定项选择]某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:公司报送临时报告时,应说明的事项包括:
A. 事件的起因
B. 目前的状态
C. 可能产生的法律后果
D. 解决方法
[不定项选择]某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施
A. 责令公司改正,处以罚款
B. 对直接负责的主管人员和直接责任人员警告,处以罚款
C. 实际控制人有过错的,给予警告,处以罚款
D. 控股股东有过错的,给予警告,处以罚款
[判断题]股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的7日前公告经核准的股票上市的有关文件。( )
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
A. 公开的分散交易方式
B. 非公开的集中交易方式
C. 非公开的分散交易方式
D. 公开的集中交易方式
[多项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中,应包括( )。
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票的情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D. 提交股东大会审议的重要事项
E. 董事、监事、经理的持股情况
[判断题]首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。
[判断题]深圳证券交易所将在受理公司恢复上市申请后的30个交易日内,作出是否核准其股票恢复上市申请的决定。( )
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )
[判断题]证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定。

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