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[判断题]证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚,该风险属于管理风险。( )
[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。
A. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
[判断题]资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务,不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。 ( )
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时,需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,该规定从2009年6月1日起施行。 ( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[判断题]合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )