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[判断题]构成金融体系的金融机构按其地位和功能可分为三大类,分别是金融监管机构、经营性金融机构以及国际性金融机构。 ( )
[单项选择]金融监管的边界是指金融监管的( )的均衡点。
A. 收益与成本
B. 收益与风险
C. 风险与成本
D. 效率与公平
[简答题]结合中国金融监管体制的实际情况,论述金融监管的目标及其实现手段。
[单项选择]金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管,下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。
Ⅰ.新设支行名称
Ⅱ.新设支行地址
Ⅲ.新设支行行长的任职资格
Ⅳ.金融业务许可证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]实行集权多头式金融监管体制的国家,对不同金融机构或金融业务的监管,由不同的监管机关来实施,但监管权限集中于国会。( )
[单项选择]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管,改革国际金融秩序。2009年6月17日,美国奥巴马政府公布金融监管改革计划,构建新的监管体制框架:成立金融服务管理理事会(FSOC),负责宏观审慎监管;强化美联储的监管权力,由美联储对一级金融控股公司进行并表监管;在财政部设立全国保险办公室(ONI),弥补保险业监管在联邦层面的真空;取消证券交易委员会对投资银行的监管,并将监管权力转移至美联储;证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护;成立消费者金融保护局,以此来加强对消费者的金融保护。奥巴马政府的改革计划一经推出,便引起激烈的争论和多方面的批评。奥巴马希望国会在年底前通过该计划,但能否如其所愿,仍有待观察。
当前美国的金融监管体制属于( )。
A. 集中统一
B. 分业监管
C. 不完全集中统一
D. 完全不集中统一
[简答题]试分别阐述“社会利益论”、“金融风险论”及“投资者利益保护论”关于金融监管必要性的理论。
[填空题]事故预防的三道防线,是按照事故预防的体系及每一项措施在事故预防中的___________来划分的。
[单项选择]金融自由化与金融监管的关系是( )。
A. 金融自由化就不应再有金融监管
B. 金融自由化与金融监管完全没有矛盾
C. 要加强金融监管,就不能有金融自由化
D. 金融自由化并不否认金融监管
[多项选择]金融自由化与金融监管的关系有( )。
A. 两者互不相干
B. 金融自由化是相对金融监管而言的
C. 要加强金融监管,就是放弃金融自由化
D. 金融自由化并不否认金融监管
E. 既要赞同金融自由化,也要主张政府适当干预的金融监管
[多项选择]金融监管要素包括( )。
A. 金融监管主体
B. 金融监管对象
C. 金融监管手段
D. 金融监管依据
E. 金融监管目标