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发布时间:2023-10-05 19:55:12

[判断题]申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于 20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )

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[判断题]申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()
[判断题]证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。( )
[单项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(  )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[判断题]未取得中国证监会的证券评级业务许可,任何单位和个人不得从事证券评级业务。( )
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。( )
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。
[单项选择]证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。
A. 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B. 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%
C. 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%
D. 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
[判断题]证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。 ( )
[判断题]证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务,在确定信用等级后,应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评一次。( )
[判断题]如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券,仍可以发布评级信息。( )
[判断题]中国证券业协会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。( )

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