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[单项选择]
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是()。
A. 无任何不妥
B. 违反了投资者适当性制度
C. 应移交司法部门处理
D. 不应给客户开户
[多项选择]证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A. 风险隔离
B. 合规检查
C. 内部控制
D. 业务规则
[多项选择]证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括( )。
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
[多项选择]证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
A. 申请日前6个月净资本不低于15亿元
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 证券公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[多项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有()。
A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额
C. 净资本不低于净资产的70%
D. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。( )
[多项选择]证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。
A. 配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
[单项选择]证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
A. 介绍业务
B. 投资咨询
C. 结算业务
D. 代理交易
[多项选择]A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。
根据以上材料,回答下列问题:
A证券公司应当为B期货公司提供以下( )服务。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施