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[判断题]证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。 ( )
[判断题]证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )
[判断题]证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以司时在两家或两家以上的机构执业。( )
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[判断题]根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
[判断题]取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
[判断题]取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[单项选择]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
[单项选择]取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
[多项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到( )。
A. 履行保密义务
B. 不得泄露
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体
E. 可以传递给委托单位
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，《监管条例》对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。
A. 明确证券经纪人的法律地位
B. 证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督
C. 明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则
D. 明确违规证券经纪人的法律责任
