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[判断题]根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。( )
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[判断题]证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( )
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B. 检查会员的内部风险控制制度
C. 全面检查会员遵守法律法规
D. 审查代理协议的格式及其合法性情况
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
[多项选择]财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括( )。
A. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
B. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
C. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
D. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
[单项选择]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B. 大宗交易
C. 协议转让
D. 自营证券交易
