更多"保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会"的相关试题:
[判断题]保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A. 4人
B. 5人
C. 6人
D. 7人
[判断题]证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由总经理签字。( )
[单项选择]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件( )份。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 发改委
D. 中国人民银行
[单项选择]保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )
A. 2；2
B. 3；3
C. 5；2
D. 5；3
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（）
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有( )。
A. 申请报告
B. 公司设立批准文件
C. 营业执照复印件
D. 证券公司指定联络人的说明
[判断题]证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照原件。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时，其风险控制指标应符合相关规定。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。( )
[多项选择]关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
A. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 风险控制指标符合相关规定
D. 具有内部风险评估和控制系统
[判断题]证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。（）
