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发布时间:2023-10-07 15:53:07

[判断题]根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。 ( )

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[判断题]根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。 ( )
[单项选择]除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]根据上海证券交易所证券存管制度的规定,投资者转换证券营业部买卖证券时,须在原证券营业部申请办理撤消指定交易,然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者在某证券营业部买入证券后,可以在国内任一证券营业部卖出该证券.
[判断题]根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》,信息技术人员不得兼职,不得从事交易及清算等工作。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[判断题]在证券营业部,证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )
[多项选择]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核
A. 固定资产比例
B. 经营状况
C. 经营成果
D. 资产利润率
E. 资产负债率
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[多项选择]有下列情况( )的证券公司,不得申请新设证券营业部。
A. 挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B. 近3年连续亏损
C. 近3年有重大违法、违规经营行为
D. 没在地级市所在地的证券公司等
[判断题]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 ( )

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