更多"客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时"的相关试题:
[判断题]投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券（）
[判断题]客户卖出证券所得的资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。 ( )
[判断题]输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。( )
[判断题]客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )
[判断题]根据财务上的要求，客户卖出证券所得资金首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。 ( )
[判断题]客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。( )
[多项选择]经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有( )。
A. 是否办理过年检
B. 法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致
[判断题]融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )
[判断题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。( )
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[判断题]一笔债券质押式回购交易的交易主体是卖出回购方和资金融出方。( )
[判断题]融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并由客户交存担保物的经营活动。( )
