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发布时间:2023-10-18 12:51:48

[判断题]保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时,新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,只能由董事长签字。( )

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[判断题]保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时,新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,只能由董事长签字。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由总经理签字。( )
[判断题]基金的形式性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。(  )
[单项选择]对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。
A. 中国证监会
B. 基金全体发起人
C. 基金托管人
D. 基金代销机构
[单项选择]基金注册登记机构应当提供每( )基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A. 日
B. 3日
C. 周
D. 10日
[单项选择]( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后声明。
A. 保荐人
B. 发行人律师
C. 承担审计业务的会计师事务所
D. 中国证监会
[单项选择]()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。
A. 保荐机构(主承销商)
B. 发行人律师
C. 承担审计业务的会计师事务所
D. 中国证监会
[判断题]我国基金法规定,基金管理人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 ( )
[判断题]律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范,对其出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。( )
[判断题]保荐机构应尽职调查保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件的真实性,但无法承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )
[判断题]发行人律师应对招股说明书的真实性、完整性、准确性进行核查,并作出相关声明。( )
[多项选择]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关资料,下列材料为要求提交的材料有( )。
A. 变更登记申请报告
B. 新任职机构出具的接收函
C. 证券业执业证书
D. 保荐代表人的学习和工作经历
[判断题]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,申请变更登记时无须提供新任职机构出具的接收函。( )

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