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发布时间:2023-12-05 04:57:31

[判断题]依据《证券投资基金法》规定,基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

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[判断题]基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。 ( )
[判断题]依据《证券投资基金法》规定,基金管理人可以由依法设立的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )
[单项选择]( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 业绩表现数据的复核
[单项选择]依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
[单项选择]依据我国《证券投资基金法》规定,在下列()情形之下,基金管理人职责可以不终止。
A. 被依法取消基金管理资格 
B. 投资基金过程中发生严重亏损 
C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 
D. 被基金份额持有人大会解任
[多项选择]我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括( )。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[判断题]依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。()
[判断题]在我国,基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。
[单项选择]基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程指的是______。
A. 基金头寸的复核
B. 基金账务的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
[判断题]基金管理人可以由大型证券公司担任。 ( )
[单项选择]( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
[判断题]依据《证券投资基金法》规定,基金资产可投资于衍生金融工具。()

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