更多"证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任"的相关试题:
[判断题]证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )
[多项选择]注册资产评估师对于执业过程中所知悉的( )负有保密义务。
A. 客户的商业秘密
B. 客户的数据资料
C. 评估结果
D. 客户的注册商标
E. 客户产品的新闻报道
[多项选择]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。
A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构
C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 ( )
[多项选择]根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（ ）费用。
A. 佣金
B. 过户费
C. 印花税
D. 手续费
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )
[多项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到( )。
A. 履行保密义务
B. 不得泄露
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体
E. 可以传递给委托单位
[单项选择]( )是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[判断题]证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
[判断题]证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。( )
[多项选择]证券公司不得向( )融资、融券。
A. 在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C. 证券投资经验不足的客户
D. 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
[单项选择]被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
