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发布时间:2024-01-04 03:05:14

[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()

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[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[多项选择]中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场退出监管
C. 基金管理人监管
D. 日常持续监管
[判断题]目前,具体承担基金监管职责的是中国证监会基金监管部。( )
[多项选择]中国证监会基金监管部的主要职能有( )。
A. 负责涉及基金行业的重大政策研究
B. 草拟或制定基金行业的监管规则
C. 全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管
D. 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
[多项选择]基金监管部的日常持续监管方式主要有( )。
A. 现场检查
B. 随机抽查
C. 非现场检查
D. 重点检查
[判断题]中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门,在上海、深圳等地设立9个稽查局,各省市共设有33个证监局。( )
[单项选择]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管,其方式主要有( )。
A. 全面检查和局部检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 顺序检查和随机检查
D. 定期检查和非定期检查
[多项选择]日常持续监管方式主要有( )。
A. 财务检查
B. 信息披露检查
C. 现场检查
D. 非现场检查
[判断题]对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。( )
[多项选择]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括( )。
A. 保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B. 保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C. 按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D. 如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

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