更多"有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有()"的相关试题:
[单项选择]根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
[多项选择]下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
[单项选择]下面有关说法不符合我国现行选举法规定的是( )
A. 全国人民代表大会和地方各级人民代表大会的选举经费,由各级财政开支
B. 全国人大,省、自治区、直辖市的人大,设区的市和自治州的人大,由人大常委会主持本级人大代表的选举工作
C. 在实行直接选举的地方,设立选举委员会主持本级人大代表的选举
D. 选举的程序主要包括划分选区、选民登记、代表候选人的提出、投票选举、公布选举结果
[单项选择]我国《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
A. 合伙制企业
B. 有限责任公司或股份有限公司
C. 非法人组织形式
D. 私营独资企业
[判断题]我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会,也可以不加入。
[不定项选择]按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。
A. 证券投资咨询
B. 证券经纪
C. 证券承销与保荐
D. 证券资产管理
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[不定项选择]根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资业务
[单项选择]
根据我国的《证券法》规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准,其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
[多项选择]我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格
[多项选择]根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( );
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规记录
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违规记录
C. 主要股东净资产不低于人民币3亿元
D. 主要股东净资产不低于人民币5亿元
E. 主要股东净资产不低于人民币10亿元
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。