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[多项选择]象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D. 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[多项选择]有下列（）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一
B. 发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一
C. 发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一
D. 发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%
C. 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
D. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
E. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。
A. 申请书
B. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
C. 承销协议
D. 承销团协议
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明( )
A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
[多项选择]担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下——。
A. 在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释。
B. 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C. 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
D. 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定。
E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力.
[单项选择]公司最近( )年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
[多项选择]担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。
B. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C. 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
E. 承销协议
[判断题]证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )
