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发布时间:2024-02-02 18:25:44

[简答题]

1999年10月,A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明,在成立后的一年 里,围绕该公司发生了如下情况:①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主,兼从 事证券投资;②该公司下属的证券营业部为争取大客户,对开户资金在200万元以上的大户公开许诺,保证年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;③为 挽留一个大客户,在该客户资金周转不灵时,公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作,以解燃眉之急;④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时,及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动,客户吴某根据盘面的走势毅然出货减仓,避免了一部分损失。
问:

A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗为什么?

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[简答题]

1999年10月,A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明,在成立后的一年 里,围绕该公司发生了如下情况:①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主,兼从 事证券投资;②该公司下属的证券营业部为争取大客户,对开户资金在200万元以上的大户公开许诺,保证年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;③为 挽留一个大客户,在该客户资金周转不灵时,公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作,以解燃眉之急;④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时,及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动,客户吴某根据盘面的走势毅然出货减仓,避免了一部分损失。
问:

A证券公司为某大户提供股票的行为是否合法?我国证券法对证券信用交易持什么态度?
[多项选择]由“资本金利润率=利润总额/资本金总额×100%”这一公式,可以得知该公司的资本金利润率是( )。
A. 29.29%
B. 14.42%
C. 15.47%
D. 10.42%
[单项选择]某保险公司经保监会批准成立,其注册资本金为8亿元人民币,根据《保险法》的规定,该公司将来用以清偿债务的保证金应提存( )亿元。
A. 0.4
B. 0.8
C. 1.2
D. 1.6
[单项选择]我国目前实行的是注册资本金制度,要求企业的( )与其注册资本相一致。
A. 盈余公积
B. 新增资本
C. 实收资本
D. 固定资产
[判断题]我国《公司法》规定,资本金的缴纳采用授权资本制,资本金可以分期缴纳,但首次出资额不得低于法定的注册资本最低限额。股份有限公司和有限责任公司的股东首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足。( )
[单项选择]村信用社的注册资本金必须是( )。
A. 实缴资本金
B. 货币资金和固定资产等
C. 全部资产
D. 固定资产
[单项选择]在企业成立时一次筹足资本金总额,实收资本与注册资本数额一致,否则企业不能成立的为( )。
A. 成立资本制
B. 实收资本制
C. 授权资本制
D. 折衷资本制
[判断题]资本金是指企业在工商行政管理部门登记的注册资本,即法人资金。( )
[判断题]在上市企业中,由国家资本金、法人资本金和个人资本金形成的股份都为国内投资主体所拥有,简称A股。( )
[单项选择]农村信用社的注册资本金一般不少于()元人民币。
A. 50万 
B. 150万 
C. 100万 
D. 200万
[单项选择]某企业注册资本为500万元,现有法定公积金240万元可用于转增资本金。在转为资本时,所留存的该项公积金不得少于( )万元。
A. 150
B. 125
C. 120
D. 100
[判断题]资本金就是指企业在财税部门登记的注册资金。
[单项选择]甲上市公司成立于2002年10月。2010年10月,甲公司准备发行分离交易可转换公司债券。关于该公司的下列情况中,符合发行该种债券条件的是( )。
A. 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
B. 最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元;最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
C. 最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的15%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[多项选择]建设项目资本金,按照投资主体分为国家资本金、( )。
A. 其他资本金
B. 民间资本金
C. 法人资本金
D. 外商资本金
E. 个人资本金

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