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发布时间:2024-07-27 18:55:10

[判断题]证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。

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[判断题]证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。()
[判断题]证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营。
[判断题]法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户,藉此办理证券交易的清算、交收。( )
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括( )、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。
A. 融资融券业务申请表
B. 有效身份证明文件
C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D. 融资融券担保品证明
[判断题]从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ( )
[判断题]证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )
[判断题]从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理的核心。 ( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[单项选择]证券公司营业部须根据( )确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。
A. 《证券账户管理规则》
B. 《风险揭示书》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
[多项选择]根据现行相关规定,证券公司营业部的营业费用包括( )。
A. 职工工资
B. 租赁费
C. 业务宣传费
D. 咨询费
E. 安全防卫费
[判断题]客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代理。( )
[判断题]证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。( )
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务

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