更多"为了有效地进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部应该"的相关试题:
[判断题]基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )
[判断题]基金管理公司内部控制制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )
[多项选择]中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（）。
A. 临时检查
B. 随机检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[判断题]各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 ( )
[判断题]我国基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人独立进行。基金管理人负责对基金托管人的会计核算结果进行复核，基金托管人负责将复核后的会计信息对外披露。( )
[判断题]中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（）
[判断题]为了规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证券投资基金的行为，中国证监会基金部发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》。( )
[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[单项选择]以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
A. 英国
B. 新加坡
C. 美国
D. 日本
[单项选择]当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%
[判断题]基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（）
[多项选择]关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。
A. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
B. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
D. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
[判断题]基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续，数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。( )
