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发布时间:2023-10-02 22:45:07

[多项选择]设立证券公司需要符合的条件有( )。
A. 有完善的风险管理和内部控制制度
B. 有与公司经营范围相应的注册资本
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好

更多"设立证券公司需要符合的条件有( )。"的相关试题:

[多项选择]设立证券公司需要符合的条件是()。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 有符合《证券法》规定的注册资金
C. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元
D. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
[不定项选择]证券公司设立子公司的条件包括()。
A. 最近1年净资本不低于12亿元
B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 最近1年净资本不低于10亿元
D. 最近6个月风险控制指标持续符合要求
[多项选择]甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
[多项选择]几个有限责任公司共同设立一个综合类证券公司,他们向律师咨询,律师回答的综合类证券公司设立条件应当有:( )
A. 有健全的管理制度和规范的自营业务和经纪业务管理的体系
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 注册资本最低限额为人民币5亿元
[多项选择]几个有限责任公司向共同设立一个证券公司,他们向律师咨询,律师回答的证券公司设立条件及相关要求应当有:
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
B. 董事、监事、高级管理人员不得存在因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的情形
C. 业务范围需经国务院证券监督管理机构批准
D. 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
[多项选择]几个有限责任公司想共同设立一个综合类证券公司,他们向律师咨询,律师回答的综合类证券公司设立条件应当有:
A. 有健全的管理制度和规范的自营业务和经纪业务管理的体系
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 注册资本最低限额为人民币5亿元
[多项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司,需符合以下要求( )。
A. 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B. 有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C. 有20名以上计算机专业技术人员
D. 高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
[单项选择]以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。
A. 风险管理制度健全
B. 营业场所的面积不小于1000平方米
C. 具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D. 资金存取采用银证转账方式进行
[判断题]我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。()
[多项选择]我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格
[多项选择]根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件( );
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规记录
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违规记录
C. 主要股东净资产不低于人民币3亿元
D. 主要股东净资产不低于人民币5亿元
E. 主要股东净资产不低于人民币10亿元
[多项选择]下列属于设立证券公司条件的有( )。
A. 主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录
B. 主要股东净资产不低于人民币2亿元
C. 董事、监事和高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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