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发布时间:2023-10-28 10:04:29

[多项选择]基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )。
A. 实收资本不少于3亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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[多项选择]基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )。
A. 实收资本不少于3亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[单项选择]基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项( )
A. 实收资本不少于5亿元
B. 经营状况良好
C. 无不良记录
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[多项选择]基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件()。
A. 实收资本不少于3亿元
B. 经营状况良好,无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[多项选择]境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司,应当经过( )阶段。
A. 申请
B. 筹建
C. 批准
D. 开业
[单项选择]根据《公司登记管理条例》的规定,除投资公司以外,外商投资的有限责任公司的股东首次出资额应当符合法律、行政法规的规定,其余部分应当自公司成立之日起( )缴足。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]根据《基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,下列各项符合条件的是()。
A. 基金运营业绩一般 
B. 基金份额持有人大会决议通过 
C. 基金管理公司股东大会决议通过 
D. 基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]根据《基金法》的规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,下列说法不正确的是()。
A. 基金运营业绩良好 
B. 基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 
C. 基金份额持有人大会决议通过 
D. 《基金法》规定的其他条件
[多项选择]封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合哪些条件,并经国务院证券监督管理机构核准( )
A. 基金运营业绩良好
B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 基金份额持有人大会决议通过
D. 所有基金份额持有人赞同
[多项选择]基金管理公司治理结构通常应当符合以下( )要求。
A. 股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助又相互制衡
B. 股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C. 实行常任董事制度,并保证常任董事充分发挥作用
D. 建立健全督察长制度,完善内部监督和控制机制
[单项选择]基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求()。
A. 基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权
C. 实行独立董事制度.并保证独立董事充分发挥作用
D. 建立完善的内部监督和控制机制
[多项选择]合同权利义务的概括转让应当符合的条件包括( )。
A. 合同权利义务的概括转让,须以合法有效的合同存在为前提
B. 合同权利义务的概括转让,必须经对方同意
C. 合同权利义务的概括转让,应当符合法律规定
D. 合同权利义务的概括转让,不能改变原权利义务规定的内容
E. 合同权利义务的概括转让,包括合同一切权利义务的转移
[单项选择]合同权利义务的概括转让应当符合的条件不包括(  )。
A. 权利义务的概括转让应当符合法律规定
B. 权利义务的概括转让包括合同一切权利义务的转移
C. 权利义务的概括转让必须经对方同意
D. 合同权利义务的概括转让须以合同成立为前提

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