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发布时间:2024-07-04 22:23:06

[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,()。
A. 撤销任职资格
B. 予以警告
C. 没收违法所得,并处3万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或撤销任职资格

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[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。
A. 没收违法所得,并处3万元以下罚款
B. 予以警告
C. 撤销任职资格
D. 情节严重的,暂停或者撤销任职资格
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 15万
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处_()万元以下罚款。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。
A. 资质测试合格证明
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 期货从业人员资格证书
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括( )。
A. 首席风险官
B. 监事
C. 副总经理
D. 营业部负责人
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守()。
A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
A. 公司章程
B. 法律、行政法规
C. 中国证监会的规定
D. 自律规则、行业规范
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。
A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D. 在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
A. 首席风险官
B. 财务负责人
C. 营业部负责人
D. 总经理、副总经理
[单项选择]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政
[单项选择]期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()内取得期货从业人员资格。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

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