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[单项选择]主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括( )。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%
C. 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
D. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
E. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明( )
A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
[多项选择]主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
[判断题]承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。( )
[多项选择]保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。
A. 充分了解发行人的经营情况
B. 充分了解发行人面临的风险和问题
C. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D. 了解发行人的财务状况
[判断题]承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。( )
[多项选择]担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。
B. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C. 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
[判断题]经中国证监会同意，发行人可以与主承销商在承销协议中约定授予主承销商超额配售选择权，在包销数额之外预留不超过本次拟发行股份数额15%的股份。 ( )
[多项选择]通过尽职调查，机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。
A. 充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C. 确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D. 了解并选择具备资质的中介服务机构
