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[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[判断题]未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。( )
[多项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 在基金募集期间对认购费打折
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括( )。
A. 为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[多项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
A. 募集期间对认购费打折
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 采取抽奖、回扣等方式销售基金
D. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
E. 挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
[多项选择]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列 ( )情形。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
[多项选择]基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
A. 宣传推介基金
B. 发售基金份额
C. 办理基金份额申购和赎回
D. 基金产品创新
[多项选择]基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为( )。
A. 捏造、散布虚假事实,诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
B. 以排挤竞争对手为目的,恶意压低基金的服务收费
C. 在销售基金时给予投资人折扣
D. 在销售基金时给予中间人佣金