更多"证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售"的相关试题:
[判断题]证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）
[单项选择]证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上______倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上______万元以下的罚款。
A. 5，30
B. 10，30
C. 5，50
D. 10，50
[判断题]违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。( )
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于( )的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。
A. 完全或主要承担了设计费用
B. 完全或主要提供了技术设备
C. 完全或主要提供了人员
D. 完成或者共同完成
[单项选择]证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。
A. 罚金
B. 警示
C. 责令处分有关责任人员
D. 撤销融资融券业务许可
[多项选择]某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。
A. 将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B. 将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C. 将自有财产用于资金拆借
D. 将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
[多项选择]星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是( )。
A. 将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B. 将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C. 将自有财产用于资金拆借
D. 将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
[单项选择]在《医疗机构中药制剂委托配制批件》有效期内，委托方不得再行委托其他单位( )
A. 配制该制剂
B. 法律效力
C. 自动废止
D. 质量标准
E. 法定凭证
[多项选择]证券公司与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理，给予其处罚正确的是( )。
A. 警告
B. 责令改正
C. 没收违法所得
D. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
[多项选择]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 ( )等监管措施。
A. 警示
B. 公开警示
C. 记过
D. 责令处分有关责任人员
[单项选择]填埋场运行管理单位应自行或委托其他单位对填埋场( )进行定期监测。
A. 地下水、地表水、大气
B. 地下水、噪声、大气
C. 地下水、地表水、大气、土壤
D. 地下水、地表水、大气、土壤、噪声
[多项选择]企业发出原材料，委托其他单位加工时，应( )。
A. 借记“委托加工物资”
B. 贷记“原材料”
C. 借记“原材料”
D. 贷记“委托加工物资”
[判断题]专用会计核算软件，由使用单位自行开发或委托其他单位开发，维护升级缺乏保障。( )
[多项选择]注册会计师对于被审计单位委托其他单位保管或已作质押的存货，应实施的审计程序有( )。
A. 实施监盘
B. 视审计范围受到限制考虑出具非标准审计报告
C. 对存放于外单位存货，注册会计师通常需要向该单位获取委托代管存货的书面确认函
D. 向保管人或债权人函证
[判断题]在企业委托其他单位加工商品时，如果收回后直接对外销售，则企业所交的增值税计入委托加工物资成本。 ( )
