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发布时间:2023-12-18 23:23:46

[多项选择]基金销售机构分析投资者的真实需求,主要包括( )等因素。
A. 投资者对投资资金安全性的要求
B. 投资者的投资规模
C. 投资者的风险偏好
D. 投资者对投资资金流动性的要求

更多"基金销售机构分析投资者的真实需求,主要包括( )等因素。"的相关试题:

[多项选择]在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,主要包括分析投资者的( )
A. 风险偏好
B. 投资规模
C. 对投资资金流动性的要求
D. 对投资资金安全性的要求
[判断题]在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )
[多项选择]在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,包括( )。
A. 投资规模
B. 风险偏好
C. 对投资资金流动性的要求
D. 对投资资金安全性的要求
[多项选择]基金销售机构在为投资者办理基金业务时,需提醒投资者注意 ( )。
A. 提供的业务资料务必保证真实、有效
B. 妥善保管交易密码,预留印鉴
C. 任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署
D. 保留原始业务凭证,以便日后查询
[多项选择]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括( )。
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者提供《投资人权益须知》
C. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D. 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法,将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[多项选择]基金销售机构在为投资者办理基金业务时,需要提醒投资者的事项有( )。
A. 妥善保管交易密码,预留印鉴
B. 保留原始业务凭证,以便日后查询
C. 任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署
D. 提供的业务资料务必保证真实、有效
[单项选择]( )是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A. 基金的市场营销
B. 基金的运作管理
C. 基金的收益分配
D. 基金的运作监管

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