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[多项选择]具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满
D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[单项选择]机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,但不应为( )的人员办理。
A. 已被本机构聘用
B. 最近3年内未受过刑事处罚
C. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 最近3年未实际进行过证券、期货交易
[单项选择]期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。
A. 品行端正,具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员,具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书,并向客户作获利保证,另外,该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。
A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B. 任用不具备资格的期货从业人员
C. 挪用客户保证金
D. 向客户作获利保证,分享利益,共担风险
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续______年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加______组织的后续职业培训。()
A. 2;中国证监会
B. 3;期货业协会
C. 2;期货业协会
D. 3;中国证监会
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 各期货公司
[单项选择]()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货从业人员所在的期货公司
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A. 向中国证监会
B. 向其所在机构
C. 向期货业协会
D. 事先通过其所在机构向期货业协会