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[多项选择]自营业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营内容
B. 自营规模
C. 风险限额
D. 资金配置
[多项选择]自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营规模
B. 风险限额
C. 资产配置
D. 业务授权
[多项选择]自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字后存档的有( )。
A. 资产配置
B. 风险限额
C. 业务授权
D. 自营规模
E. 投资时间
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影Ⅱ向经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()
[单项选择]证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失