题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2024-07-07 01:25:16

[多项选择]托管机构有下列哪硕行为之一的,应予以处罚( )
A. 挪用托管客户金融债券
B. 债卷登记错误或遗失
C. 发布虚假信息
D. 泄露非公开信息

更多"托管机构有下列哪硕行为之一的,应予以处罚( )"的相关试题:

[多项选择]证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 限制或暂停其从事证券业务
D. 追究刑事责任
[多项选择]对银行业金融机构未经批准设立分支机构的行为的处罚是( )。
A. 责令改正
B. 有违法所得的,没收违法所得
C. 情节特别严重的可以责令停业整顿或者吊销经营许可证
D. 违法所得超过五十万元以上的,处违法所得一倍以上三倍以下的罚款
E. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款
[多项选择]下列哪些行为不是行政处罚行为( )
A. 责令限期治理
B. 责令停产停业
C. 责令赔偿损失
D. 责令退还土地
E. 吊销营业执照
[单项选择]依据《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定,生产经营单位有下列( )行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停止建设或者停产停业整顿,可以并处2万元以下的罚款。
A. 未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的
B. 安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的
C. 未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的
D. 对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的
[多项选择]根据《安全生产违法行为行政处罚办法》,生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以上十万元以下的罚款:______。
A. 未采取可靠的安全措施
B. 进行爆破、吊装等危险作业,未安排专门管理人员进行现场安全管理的
C. 不接受有关主管部门依法实施的监督管理的
D. 生产、经营、储存,使用危险物品,未建立专门安全管理制度
E. 对重大危险源未登记建档,或者未进行评估、监控,或者未制定应急预案的
[多项选择]金融违法行为处罚办法规定:金融机构办理贷款业务,不得有下列行为( )。
A. 向关系人发放信用贷款
B. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
D. 违反规定的其他贷款
[多项选择]经营者有下列行为之一的,由工商行政管理部门给予处罚:( )。
A. 生产、销售的商品不符合保障人身、财产安全要求的
B. 在商品中掺杂、掺假,以假乱真,以次充好,或者以不合格商品冒充合格商品的
C. 对商品或者服务做引人误解的虚假宣传的
D. 侵害消费者人格尊严或侵犯消费者人身自由的
E. 销售的商品未检验、检疫的
[单项选择]行政处罚:是指行政相对人违反行政管理;依法应当给予处罚的行政行为。根据以上定义,下列行为属于行政处罚的是( )。
A. 某县土地管理局对下属某一土地管理所所长给予警告的处分
B. 某市人民政府对甲、乙两村委会就争议的土地所有权做出的裁决
C. 某市税务局对涉嫌违法的某公司账户的查封
D. 某县建委对县人民政府涉嫌违法的建筑做出限期拆除的决定
[单项选择]下列哪一行为属于行政处罚
A. 公安交管局暂扣违章驾车张某的驾驶执照六个月
B. 工商局对一企业有效期届满未申请延续的营业执照予以注销
C. 卫生局对流行性传染病患者强制隔离
D. 食品药品监督局责令某食品生产者召回其已上市销售的不符合食品安全标准的食品
[多项选择]下列各行为中,行政机关作出的( )的行为属于行政处罚行为。
A. 强制收购
B. 限价出售
C. 责令停产停业
D. 没收违法所得
[多项选择]有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A. 任用无从业资格的人员从事期货业务
B. 在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C. 不履行《期货从业人员管理办法》第23条规定的配合义务
D. 不按照《期货从业人员管理办法》第27条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容
[多项选择]期货交易所有()行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A. 未经批准变更名称或者注册资本
B. 未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C. 违反有价证券充抵保证金规定
D. 不按照规定对会员进行检查
[多项选择]该行为应当如何处罚( )。
A. 停止违法行为
B. 没收违法所得
C. 违法所得1倍以上3倍以下的罚款
D. 情节严重的吊销营业执照
[多项选择]对制售假药行为的行政处罚有
A. 没收药品和违法所得
B. 并处违法制售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款
C. 有药品批准证明文件的予以撤销,并责令停产、停业整顿;情节严重的,吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》
D. 制售假药的企业或者其他单位,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员10年内不得从事药品生产、经营活动
E. 对生产者专门用于生产假药的原辅材料、包装材料、生产设备,予以没收,知道或者应当知道属于劣药品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的也要进行处罚

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码