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发布时间:2024-01-15 20:19:43

[多项选择]下列情况中,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有( )。
A. 变更名称、公司章程
B. 做出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施

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[多项选择]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
[多项选择]下列()等事项发生时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 变更名称、公司章程
B. 做出终止业务等重大决议
C. 单个股东的持股比例增加到5%以上
D. 任免董事、监事、高级管理人员
[多项选择]发生下列()事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[多项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A. 原因
B. 对公司的影响
C. 解决问题的期限
D. 解决问题的具体措施
[单项选择]期货公司风险监管指标与上月相比()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 变动超过20%
B. 变动超过50%
C. 优化不足10%
D. 优化不足20%
[单项选择]风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单项选择]风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由

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