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[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司风险监管指标的有( )。
A. 净资本及净资本与净资产的比例
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 资产调整值计算表
D. 客户分离资产报表
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有( )。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于1500%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括()。
A. 净资本不得低于客户权益总额的6%
B. 净资本与净资产的比例不得高于40%
C. 负债与净资产的比例不得高于150%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当()。
A. 建立动态的风险监控和资本补足机制
B. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
C. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
D. 对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有()。
A. 净资本不得低于人民币1 500万元
B. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A. 减少注册资本
B. 扩大业务规模
C. 变更法定代表人
D. 解聘首席风险官
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当()。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D. 对相应的风险监管指标进行敏感性测试
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立( )。
A. 与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 动态的风险监控机制
C. 动态的资本补足机制
D. 动态的保证金监控机制
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( )。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法正确的有( )。
A. 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
B. 期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,不可计入净资本
D. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。
A. 风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B. 期货公司进入风险预警期的
C. 风险预警期结束的
D. 风险监管指标不符合标准的
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当( )。
A. 相应调减净资本
B. 相应调增净资本
C. 相应调减净资产
D. 相应调增净资产
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。
A. 分类
B. 流动性
C. 净资产总额
D. 可回收性