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[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
[多项选择]证券评级机构应当建立（）。
A. 评级委员会制度
B. 证券评级业务档案管理制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
[判断题]证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（）
[判断题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证协备案。( )
[判断题]证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（）
[多项选择]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B. 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上2万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 2万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[多项选择]证券评级机构应当在( )事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 机构名称、住所
B. 董事、监事、高级管理人员
C. 实际控制人、持股3%以上股权的股东
D. 内部控制机制与管理制度、业务制度
