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[多项选择]某期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A. 期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C. 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D. 整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
[多项选择]期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的()等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A. 报表
B. 账簿
C. 开户情况
D. 财务凭证
[判断题]期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[判断题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
[单项选择]期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A. 年度
B. 半年度
C. 季度
D. 月度
[判断题]期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()
[单项选择]期货投资者保障基金的后续资金来源包括,期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的()缴纳。
A. 15%
B. 3%
C. 10‰
D. 5‰
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[多项选择]出现( )等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A. 保障基金总额达到8亿元人民币
B. 保障基金总额达到5亿元人民币
C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
[多项选择]确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。
A. 客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B. 客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C. 客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D. 客户交易指令记录中的交易数量是否一致
[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[单项选择]某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A. 不准许该副总经理兼职
B. 可以批准该副总经理兼职
C. 无权批准该副总经理的兼职申请
D. 可以助其以调用的形式进行兼职