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[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有( )。
A. 在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
B. 向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
C. 向询价对象配售的股票，在约定的期间内小得上市流通
D. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关股票公开发行方式的表述中，正确的是( )。
A. 投资者可以选择参与网上或网下申购，也可以同时参与网上、网下申购
B. 在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，应当进行累计投标询价，根据询价结果确定发行价格
C. 向询价对象配售(网下发行)和向一般投资者网上发行应当作为同一次发行，发行价格相同
D. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，可以向网上回拨，网上投资者认购
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是( )。
A. 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C. 发行对象不得超过200人
D. 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
[单项选择]根据证券法律制度规定，下列有关公司债券发行的表述中，说法正确的是( )。
A. 首期发行数量应当不少于总发行数量的60%
B. 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
C. 每期发行完毕后3个工作日内报证监会备案
D. 公司应在24个月内发行完毕
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A. 发行对象不得趟过200人
B. 发行价格不得低于市场交易价格
C. 控股股东认购的股份36个月内不得转让
D. 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
[单项选择]根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。
A. 该股票的承销期内和期满后1年内
B. 该股票的承销期内和期满后6个月内
C. 出具审汁报告后6个月内
D. 出具审计报告后1年内
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股票公开发行的过程发生的下列情况中，可以中止发行的有( )。
A. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足
B. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期
C. 网上申购不足
D. 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足
