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[多项选择]在代理业务中,可能引发操作风险的行为包括()。
A. 业务人员贪污或截留手续费
B. 不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券
C. 挪用客户资金
D. 内部人员盗窃客户资料谋取私利
E. 推销理财产品时只单方面宣传产品收益,不对风险进行提示
[多项选择]外部事件引发的操作风险包括( )。
A. 监管规定
B. 洗钱
C. 外部欺诈
D. 外部盗窃
E. 内部欺诈
[多项选择]下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现,进而有可能引发操作风险( )
A. 核心员工流失,致使关键信息缺乏共享
B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确而实际错误的方式工作
C. 对客户交易进行误导
D. 意识到自己缺乏必要的知识,但是碍于颜面或其他原因不向管理层提出或者不能声明自己不能胜任这一工作或者不能处理面对的情况
E. 意识到本身缺乏必要的知识,并进而利用这种缺陷
[多项选择]以下属于代理业务操作风险的是( )。
A. 内部人员窃取客户资料谋取私利
B. 委托方伪造收付款凭证骗取资金
C. 销售时不恰当的宣传误导销售
D. 计算机系统中断、业务应急计划不力造成代理业务中的数据丢失而引发损失
E. 超越委托范围办理业务