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[多项选择]定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立、客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
[多项选择]定向资产管理业务的内部控制包括( )。
A. 专门、独立的业务运作
B. 独立、客观的投资研究
C. 完善的交易控制机制
D. 科学的风险评估
[多项选择]定向资产管理业务的内部控制包括( )等。
A. 合理的规模控制
B. 完备的合规检查
C. 科学的风险评估
D. 严格的核算和报告制度
[多项选择]资产管理业务内部控制的要求有( )。
A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模
[多项选择]下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理
C. 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[多项选择]下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。
A. 重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C. 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权
[多项选择]目前世界上的资产管理业务主要包括( )。
A. 存款管理
B. 私人客户资产管理
C. 遗产管理
D. 保险资产管理
[多项选择]证券公司的资产管理业务包括（）。
A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现( )，应当主动改SE；未能改正的，责令改SE；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C. 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D. 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
[多项选择]资产管理业务，狭义上就是指投资管理业务，如证券投资基金的管理；广义上包括全面的资产管理服务。目前世界上的资产管理业务主要包括( )几大部分。
A. 基金管理
B. 养老金管理
C. 保险资产管理
D. 私人客户资产管理
[判断题]资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（）
[多项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定了证券公司办理集合资产管理业务的相关要求，这些要求包括( )。
A. 设立限定性集合资产管理计划的证券公司净资本不低于人民币3亿元
B. 设立非限定性集合资产管理计划的证券公司净资本不低于人民币10亿元
C. 最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D. 公司最近三年都保持盈利
E. 公司具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[多项选择]资产管理业务的禁止行为包括( )。
A. 挪用客户资产
B. 将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
