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[多项选择]关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有（）。
A. 本次调整是上海证券交易所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
B. 本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
C. 该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GIC，结合我国上市公司的实际情况而确定的
D. 根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业
[多项选择]关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的沪市上市公司行业分类，下列说法正确的是( )。
A. 本次调整依据的县沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
B. 本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
C. 根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司共分为10大行业
D. 该行业分类是严格依照全球行业分类标准(GICS)而确定的
[单项选择]上海证券交易所与中证指数有限公司于2006年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]上海证券交易所与中证指数有限公司于( )年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。
A. 2005
B. 2006
C. 2007 D．2008
[多项选择]上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有______。
A. 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股
B. 乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股
C. 丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股；6月10日，购进5000股
D. 丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股
[简答题]2007年1月20日，甲公司委托某证券公司从深圳证券交易所购入A上市公司股票50万股，并将其划分为交易性金融资产。该笔股票投资在购买日的公允价值为600万元。另支付相关交易费用金额为15000元。3月20日A公司宜告分派现金股利，每10股派1元现金股利(假设不含税)，甲公司于3月25日收到A公司分派的现金股利。6月1日甲公司通过证券交易所将A公司的股票以每股 16元的价格卖出，支付相关税费25000元。
要求：(1)编制甲企业买入股票的会计分录；
(2)编制甲企业收到现金股利时的会计分录；
(3)编制甲企业卖出股票的会计分录。
[单项选择]上海证券交易所依据2007年最新行业分类，沪市上市公司分为( )大行业。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]上海证券交易所在2007年开发了( )。
A. 综合协议交易平台
B. 固定收益证券综合电子平台
C. 大宗交易系统
D. 固定收益挂牌交易平台
[单项选择]截至2007年年底，已经有( )只LOF。在深圳证券交易所上市交易。
A. 20
B. 25
C. 30
D. 35
[简答题]A公司于2007年于深圳证券交易所上市，2011年4月，A公司聘请B证券公司作为向本特定对象公开募集股份(以下简称“增长”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：
(1)A公司最近3年的有关财务数据如下：
| 2008年 | 2009年 | 2010年 |
| 总资产 | 150000万元 | 165000万元 | 170050万元 |
| 净资产 | 85000万元 | 105200万元 | 125000万元 |
| 净利润 | 5250万元 | 6582万元 | 7580万元 |
(2)A公司于2009年5月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正；2009年6月，在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后，A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行借款1亿元提供了担保。
(3)本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%确定。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)A公司的盈利能力是否符合增发的条件并说明理由。
(2)A公司的净资产收益率是否符合增发的条件并说明理由。
(3)A公司为D公司提供担保的审批程序是否符合规定并说明理由。
(4)A公司本次增发的发行价格的确定方式是否符合有关规定并说明理由。
[简答题]2007年10月，甲股份有限公司登记设立。2007年12月在上海证券交易所上市，并向社会公开发行人民币普通股股票。甲公司股本总额为2亿股，每股面值为1元，其中，已上市流通股份为1亿股。甲公司拟于2012年3月申请配股，有关资料如下：
(1)经注册会计师核验，甲公司最近3个会计年度的有关会计资料如下：
单位：万元
| 2001年6月30日 | 2010年 | 2009年 | 2008年 |
| 总资产 | 100000 | 90000 | 85000 | 80000 |
| 负债 | 60000 | 55000 | 52000 | 50000 |
| 净资产 | 40000 | 35000 | 33000 | 30000 |
| 扣除非经常损益前的净利润 | 600 | 2000 | 1800 | 1600 |
| 扣除非经常损益后的净利润 | 400 | 1800 | 2200 | 1300 |
(2)本次配售发行的股份总数为8000万股，对甲公司具有实际控制权的乙股东全额认购所配售的股票。
(3)经查明：2009年甲公司未经股东大会认可擅自改变招股文件中所列募集资金用途。2010年6月甲公司为丙股东的附属公司丁公司2000万元的银行贷款提供担保。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)甲公司是否符合中国证监会有关上市公司申请配股的条件并说明理由。
[单项选择]上海证券交易所与中证指数有限公司于( )公布了调整后的沪市上市公司行业分类。
A. 2006年5月31日
B. 2007年5月31日
C. 2006年5月30日
D. 2007年5月30日
[简答题]
[案例1]
某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项：
（1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出；董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
（2）监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
（3）2007年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。
（4）公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
（1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定并分别说明理由。
（2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
（3）周某买入公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
（4）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定并说明理由。公司从资本公积金中出自收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定并说明理由。
[简答题]
某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。2007年以来，公司发生了下列事项：
（1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因出国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
（2）监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
（3）2007年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。
（4）公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
（5）2008年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
（1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定并分别说明理由。
（2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
（3）周某买人公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
（4）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定并说明理由。
（5）公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定并说明理由。
[多项选择]关于上海证券交易所与中证指数有限公司公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有( )。
A. 上证所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整
B. 依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C. 将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
D. 根据2007年最新行业分类，沪市上市公司共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业
