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发布时间:2024-07-30 21:47:25

[多项选择]保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括( )。
A. 发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B. 发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C. 发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D. 发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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[多项选择]保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()。
A. 发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B. 发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C. 发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D. 发行人募集资金投资项目对股票定价的影响
[多项选择]保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告至少包括( )。
A. 发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B. 发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C. 发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D. 发行人募集资金投资项目对股票定价的影响
E. 发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较
[单项选择]保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。
A. 发行数量
B. 投资价值
C. 募集资金量
D. 发行时机
[判断题]保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()
[判断题]证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当拒绝保荐。( )
[判断题]保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。( )
[多项选择]保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。
A. 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
B. 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
C. 保荐机构持有发行人的股份超过7%
D. 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
[单项选择]保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )
A. 2;2
B. 3;3
C. 5;2
D. 5;3
[多项选择]当保荐机构出现()情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。
A. 内部控制制度未有效执行
B. 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。( )
[判断题]保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。 ( )
[判断题]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,申请变更登记时无须提供新任职机构出具的接收函。( )
[多项选择]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关资料,下列材料为要求提交的材料有( )。
A. 变更登记申请报告
B. 新任职机构出具的接收函
C. 证券业执业证书
D. 保荐代表人的学习和工作经历

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