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[单项选择]证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起______个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。
A. 融资融券业务客户的开户数量
B. 客户交存的担保物种类和数量
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 有关风险控制指标值
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。
A. 强制平仓的客户数量
B. 强制平仓的交易金额
C. 有关风险控制指标值
D. 融资融券业务盈亏状况
[判断题]发生重大事项的，证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
[多项选择]证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料( )
A. 申请书
B. 风险处置预案
C. 市场调查与可行性报告
D. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
E. 承销协议
[多项选择]证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成( )，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 资产管理业务合规检查年度报告
B. 内部稽核年度报告
C. 定向资产管理业务年度报告
D. 外部稽核年度报告
[多项选择]证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 签订
B. 变更
C. 续签
D. 终止
[判断题]申请基金代销业务资格时，申请材料涉及的事项在申请期间发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起15个工作日内向中国证监会提交更新材料。 ( )
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 25
B. 30
C. 35
D. 40
[单项选择]期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
