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发布时间:2024-03-09 05:17:39

[单项选择]招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。
A. 发行保荐书
B. 财务报表及审计报告
C. 内部控制鉴证报告
D. 发行公告

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[单项选择]招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。
A. 发行保荐书
B. 财务报表及审计报告
C. 内部控制鉴证报告
D. 发行公告
[多项选择]招股说明书备查文件包括( )。
A. 发行人成立的注册登记文件
B. 承销协议
C. 审计报告、财务报表及附注
D. 主管部门和证券交易所批准上市的文件
[多项选择]( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。
A. 招股说明书摘要
B. 保荐人出具的发行保荐书
C. 证券服务机构出具的有关文件
D. 招股公告
[判断题]首次公开发行股票的信息披露文件主要包括:招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书()
[多项选择]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
A. 发行人住所
B. 拟上市证券交易所
C. 保荐人住所
D. 主承销商和其他承销机构的住所
E. 上市公司总部
[多项选择]将招股说明书全文文本及备查文件置备于( ),以备查阅。
A. 有关证券经营机构住所及其营业网点
B. 发行人住所
C. 拟上市证券交易所住所
D. 主承销商和其他承销机构的住所
[多项选择]招股说明书应列明的内容包括( )。
A. 业务发展目标
B. 募股资金运用
C. 发行定价及股利分配政策
D. 董事、监事、高级管理人员情况
[多项选择]大华公司是一家上市公司,为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发,但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是: ( )
A. 大华公司的做法违法,因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会批准
B. 证券监督管理机构应责令大华公司改正
C. 证券监督管理机构应对责任人员进行警告,并处以罚款
D. 证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易
[多项选择]某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的
A. 未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划
B. 如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正
C. 证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D. 在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求

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