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[多项选择]证券从业人员的行为准则规定内容包括( )。
A. 保证性行为
B. 自律性行为
C. 道德性行为
D. 禁止性行为
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多项选择]根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。
A. 不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B. 不得劝诱客户参与证券交易
C. 不得向客户保证收益
D. 不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。
A. 不得损害所在机构的合法权益
B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
A. 证券公司的管理人员
B. 证券公司的业务人员
C. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人
D. 证券投资咨询机构的管理人员
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。
A. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，
B. 接受他人委托从事证券投资
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]银行业从业人员基本行为准则包括( )
A. 诚实信用
B. 公平竞争
C. 守法合规
D. 专业胜任
E. 勤勉尽责
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A. 竞业准则
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[多项选择]期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 保守投资者的商业秘密
D. 避免利益冲突
