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[多项选择]经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A. 前后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
[单项选择]根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，( )的表述是错误的。
A. 营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部应妥善保存客户开户资料
D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
[单项选择]下列不属于经纪业务特点的是( )。
A. 业务对象的广泛性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的随意性
D. 证券经纪商的中介性
[单项选择]下列不属于保险经纪业务范围的是( )。
A. 为投保人拟订投保方案
B. 风险评估和风险管理咨询服务
C. 估算投保人理赔额
D. 协助被保险人或者受益人进行索赔
[单项选择]下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A. 交易物的不变性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的权威性
D. 证券经纪商的中介性
[判断题]将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险。( )
[多项选择]在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的有( )。
A. 开立证券账户和资金账户
B. 进行交易委托
C. 股票的询价
D. 委托成交
E. 股票登记、证券存管
[单项选择]下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[单项选择]在我国，( )不属于保险经纪机构及其分支机构可经营的经纪业务。
A. 为保险人设计投资理财方案
B. 协助被保险人或者受益人进行索赔
C. 再保险经纪业务
D. 为委托人提供防灾防损或者风险评估、风险管理咨询服务
[单项选择]下列不属于保险经纪机构及其分支机构可以经营的保险经纪业务的是( )。
A. 为投保人拟订投保方案
B. 协助被保险人或者受益人进行索赔
C. 再保险经纪业务
D. 协助保险人创新产品
