更多"证券公司营销的合规风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规"的相关试题:
[单项选择]证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。
A. 合规风险
B. 营销人员风险
C. 营销责任风险
D. 营销管理风险
[单项选择]证券公司营销的（）主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。
A. 合规风险
B. 营销人员风险
C. 营销责任风险
D. 营销管理风险
[多项选择]地方劳动法律法规，是国家劳动法律法规的有效补充和延伸，因此，在进行人力资源管理工作时，法律法规的参考顺序为( )：
A. 企业规章制度
B. 地方法律法规
C. 劳动法
D. 职业守则
[单项选择]下列法律法规中，属于地方性法规的是( )。
A. 《北京市招标投标条例》
B. 《政府采购法》
C. 《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》
D. 《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》
[单项选择]根据《保险营销员管理规定》，保险营销员从事保险营销活动时，不得有的行为包括( )等。
A. 对保险产品的红利、盈余分配或者未来不确定收益作出超出合同保证的承诺
B. 向客户说明万能保险等新型保险产品的费用扣除情况
C. 向客户明确说明保险合同中的责任免除信息
D. 向客户出示《展业证》
[单项选择]( )是指行政机关为了填补法律法规的空白或者变通法律法规的个别规定，以实现行政职能而进行的立法。
A. 执行性立法
B. 创制性立法
C. 中央行政立法
D. 地方行政立法
[单项选择]我国的法律体系一般可分为法律、行政法规、行业规章等几个层次。下列对法律法规规章的效力表述错误的是( )。
A. 法律的效力高于行政法规
B. 部门规章的效力高于行政法规
C. 部门规章的效力高于地方性法规
D. 部门规章的效力高于地方规章
[多项选择]影响企业战略性决策的法律法规有很多，这些法律法规存在的目的有( )。
A. 保护企业，反对不正当竞争
B. 保护公众权益免受不合理企业行为的损害
C. 保护消费者
D. 保护员工
[单项选择]关于法律法规授权的组织表述正确的是法律法规授权的组织是（ ）
A. 国家行政机关
B. 拥有规章制定权
C. 依法取得行政主体资格
D. 受各级政府直接领导
[多项选择]预算法律制度是由下列( )法律法规构成的。
A. 《预算法》
B. 《预算审查监督条例》
C. 《预算法实施条例》
D. 《立法法》
E. 《会计法》
[单项选择]下列哪个法律法规的法律效力最低( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国公司登记管理条例》
C. 《关于外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》
D. 《中华人民共和国公司法》
[多项选择]建设工程法律法规体系中，法律、行政法规、部门规章的效力从高到低依次为( )。
A. 法律、行政法规、部门规章
B. 法律、部门规章、行政法规
C. 行政法规、法律、部门规章
D. 部门规章、行政法规、法律
[多项选择]在客户服务的过程中，鉴于证券投资的风险性特征，证券公司及其营销人员还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，具体包括( )。
A. 对投资者进行风险教育
B. 向投资者讲解证券市场基础知识
C. 向投资者传达正确的投资理念
D. 提高投资者自身的理财素质
[多项选择]我国的经济法律法规主要包括( )的法律。
A. 规范市场经济主体
B. 规范国家机关经济管理行为
C. 规范市场行为
D. 规范社会治安
E. 规范社会保障体系
[多项选择]根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员(包括证券经纪人)的监督管理的内容包括( )。
A. 证券从业资格的要求
B. 执业注册与管理
C. 从业人员诚信信息管理
D. 从业人员行为规范
[多项选择]根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（）。
A. 证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B. 证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D. 证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
[判断题]违法行为是指旅游法律关系主体违反旅游法律法规所实施的行为。
