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[单项选择]1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。
A. 1996年4月
B. 1997年4月
C. 1998年4月
D. 1999年4月
[不定项选择]根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（）。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券结算、登记机构
[多项选择]中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的( )。
A. 取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上
B. 具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C. 诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德
D. 熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力
[多项选择]证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。
A. 国债
B. 企业债
C. 股票
D. 基金
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005 D．2006
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
[判断题]证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金（）
[单项选择]( )年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A. 1997
B. 2010
C. 2007
D. 1999
[多项选择]下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[判断题]证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）
[单项选择]下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的表述，错误的是______。
A. 明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位
B. 强调了证券投资在证券服务体系中的基础作用
C. 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式
D. 反映了证券投资咨询是向客户提供专业顾问服务的本质特征
