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[单项选择]证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 国务院
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等作的规定包括（）。
A. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B. 证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
C. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
D. 强化了中国证监会的监管责任和监管措施
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确证券公司客户资产属于客户
C. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D. 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 商业银行、证券交易所
B. 客户、托管机构
C. 客户、证券交易所
D. 托管机构、资产管理公司
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多项选择]根据《证券法》确立的原则，《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施作的规定包括（）。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同.
[多项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
A. 财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同（）
[多项选择]证券公司的净资产不符合法律规定，国务院证券监督管理机构责令限期改正，证券公司逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取以下哪些措施( )
A. 责令暂停部分业务，停止批准新业务
B. 限制转让财产
C. 责令更换董事
D. 责令控制股东转让股权
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（）
[多项选择]在资产管理上，国务院证券监督管理机构对证券公司的风险控制指标包括( )。
A. 净资本与负债的比例
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
D. 负债与净资产的比例
