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[判断题]证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。()
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[单项选择]投资者在原托管证券营业部申请办理转托管,营业部报盘至证券交易所,证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的()起,相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。
A. 当日
B. 下一个交易日
C. 第三个交易日
D. 第四个交易日
[单项选择]证券营业部可以经营的业务是( )。
A. 证券的买卖
B. 证券代保管、鉴证
C. 证券的发行
D. 证券质押
[多项选择]在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对( )进行审核,方能接受委托。
A. 委托内容
B. 委托人身份
C. 委托卖出的证券数量
D. 委托买入的资金金额
[判断题]在债券质押式回购交易过程中的以券融资方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者在某证券营业部买入证券后,可以在国内任一证券营业部卖出该证券.
[多项选择]在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对以下哪些内容进行审核,方能接收委托( )。
A. 委托内容
B. 委托人身份
C. 委托金额
D. 委托卖出的证券数量
E. 委托买入的资金金额
[判断题]深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()
[多项选择]营业部应定期、不定期地对营业部( )进行检查,加强各项信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。
A. 交易系统
B. 财务系统
C. 清算系统
D. 信息数据系统
[单项选择]经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()万元。
A. 100
B. 300
C. 500
D. 1500