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[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
A. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C. 最近5年未受到刑事处罚
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。
A. 申请报告
B. 企业法人营业执照复印件
C. 公司章程
D. 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明
[多项选择]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试
C. 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D. 最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
[单项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A. 500
B. 1000
C. 2000
D. 3000
[多项选择]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]资信评级机构必须做到( )。
A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据有关规定，凡是向社会公开发行的企业债券，需要经由( )认可的资信评级机构进行评信。
A. 国务院
B. 财政部
C. 商务部
D. 中国人民银行
