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[单项选择]根据相关规定,当日交易结束后,如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的,交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A. 先买先卖
B. 即买即卖
C. 成交价格低者先卖
D. 成交价格高者先卖
[单项选择]当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A. 后买先卖
B. 即买即卖
C. 成交价格低者先卖
D. 成交价格高者先卖
[单项选择]当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A. 后买先卖
B. 先买先卖
C. 成交价格低者先卖
D. 成交价格高者先卖
[多项选择]根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。
A. 股票的种类、简称、证券代码
B. 实行退市风险警示的主要原因
C. 公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D. 股票可能被暂停或终止上市的风险提示
E. 实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
[多项选择]根据上海证券交易所的相关规定,A上市公司与B公司进行了一次关联交易,A公司董事会对此次关联交易是否公允发表了意见。该公司董事会的意见中应至少披露( )。
A. 此次交易前,A上市公司与B公司有偿使用该无形资产的协议情况等
B. 此次交易前,该无形资产的摊销年限及对A公司未来经营产生的影响
C. 此次交易完成后,该无形资产的摊销年限及对A公司未来经营产生的影响
D. 此次交易完成后,B公司是否还使用该无形资产,如果继续使用,须披露有关协议
E. 该交易给B公司带来的收益
[判断题]根据我国现行有关交易制度,债券可以进行当日回转交易,即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后,可以在当日全部或部分卖出。( )
[多项选择]根据我国《公司法》的相关规定,下列属于上市公司组织机构的特别规定的是:( )。
A. 独立董事
B. 董事会秘书
C. 执行董事
D. 重大资产买卖、重大担保的股东大会决议制度
[多项选择]根据相关规定,上市公司应当制定信息披露事务管理制度的内容包括( )。
A. 未公开信息的传递、审核、披露流程
B. 信息披露相关文件、资料的档案管理
C. 对外发布信息的申请、审核、发布流程,与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
D. 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
[判断题]期货交易实行当日无负债结算制度,每个交易日结束后,对交易者当天的盈亏状况进行结算,如果交易者亏损严重,保证金账户资金不足,期货交易所就会进行强行平仓。( )
[单项选择]根据国有股东转让所持上市公司股份的相关规定,在不涉及资源整合或重组上市、国有资源整合或资产重组的情况下,下列有关国有股东协议转让上市公司股份确定价格的表述中,正确的是()
A. 国有股东协议转让上市公司股份的价格,一般应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定,但最低价格不得低于该算术平均值的80%
B. 国有股东协议转让上市公司股份的价格,一般应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定,但最低价格不得低于该算术平均值的90%
C. 国有股东协议转让上市公司股份的价格,一般应当以上市公司股份转让信息公告日前60个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定,但最低价格不得低于该算术平均值的80%
D. 国有股东协议转让上市公司股份的价格,一般应当以上市公司股份转让信息公告日前60个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定,但最低价格不得低于该算术平均值的90%
[判断题]上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定,情节严重的,证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁人的措施。( )
[判断题]LOF发行结束后,投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在证券交易所买卖该基金。 ( )
[多项选择]根据规定,每个交易日大宗交易结束后,上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。
A. 成交价格
B. 成交数量
C. 证券名称
D. 成交时间
E. 买卖双方的名称
[多项选择]根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告( )
A. 公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况
B. 持股5%以上股东的情况
C. 管理层讨论与分析
D. 董事会报告
E. 财务会计报告和审计报告全文
[单项选择]根据《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当______。
A. 立即销毁
B. 退还给客户
C. 至少保存三年
D. 至少保存五年