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[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 信息公开
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控
C. 投资风险客户自担
D. 规范运作
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。
A. 公平公正
B. 诚实守信
C. 健全内控
D. 规范运作
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全内控、规范运作
C. 投资本金安全保证
D. 投资风险客户自担
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 商业银行、证券交易所
B. 客户、托管机构
C. 客户、证券交易所
D. 托管机构、资产管理公司
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。( )
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 托管机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 托管机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A. 风险认知与承受能力
B. 投资偏好
C. 财产收入状况
D. 证券投资经验
[多项选择]证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。
A. 财产与收入状况
B. 客户身份
C. 证券投资经验
D. 投资偏好
