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[单项选择]仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。
A. 二级有担保ADR
B. 144A规则下的私募ADR
C. 一级有担保ADR
D. 三级有担保ADR
[单项选择]在美国存托凭证(ADR)的业务机构中,负责ADR的保管和清算的机构是()。
A. 证券交易所
B. 存券银行
C. 托管银行
D. 中央存托公司
[多项选择]在ADR的发行交易过程中,托管银行可以( )。
A. 负责保管ADR所代表的基础证券
B. 根据存券银行的指令领取红利或利息
C. 发行ADR
D. 向存券银行提供当地市场信息
[判断题]在ADR的相关业务机构中,存管银行负责ADR的保管与清算。
[不定项选择]ADR通常有()交易形式。
A. 市场交易
B. 委托交易
C. 场外交易
D. 取消
[不定项选择]ADR业务中涉及的关键机构包括()。
A. 基础证券的发行公司
B. 存券银行
C. 托管银行
D. 存券信托公司
[判断题]标的证券停牌的,权证无需停牌。已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证。 ( )
[判断题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易.
[多项选择]根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定,合格境外投资者出现以下( )情形时,其托管人应按有关情况报交易所备案。
A. 经营发生亏损
B. 增加或减少注册资本
C. 涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D. 指定或变更托管人
[多项选择]关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法正确的有( )。
A. 合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B. 合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C. 当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D. 合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓